Аукцион
Аукцио́н — публичная продажа товаров, ценных бумаг, имущества и иных объектов по заранее установленным правилам с принципом состязательности покупателей. Победитель определяется правилами торгов, объект получает победитель. Слово происходит от латинского auctio — «умножение». Также указываются латинские augēre — «увеличивать» и auctionis — «возрастание»[1].
История
Древний мир
Первые упоминания организованных торгов относятся к 500 году до нашей эры. В Вавилоне ежегодно проводились торги невестами, продавать дочь вне торгов запрещалось законом. Привлекательных невест отдавали по прямому торгу, когда ставки возрастали. Непривлекательных невест продавали по обратному торгу — участники торгов назначали цену, которую готовы были принять вместе с невестой[2].
Вавилонская система торгов невестами регулировалась установленными правилами. Наиболее привлекательных невест выставляли первыми, их продажа приносила большие суммы. Полученные деньги использовались как приданое для менее привлекательных невест, которых затем «доплачивали» женихам. Такая система обеспечивала замужество всех девушек независимо от их внешности.
В Древней Греции и Риме трофеи и рабы продавались «у копья» — копьё втыкали в землю как знак торгов. Выручка шла на военные нужды. Римские легионы после успешных походов устраивали торги захваченного имущества прямо в походных лагерях. Военачальники получали долю от выручки, солдаты — премии за участие в боевых действиях.
Римляне распродавали имущество должников через публичные торги. Марк Аврелий распродавал домашнюю утварь месяцами для пополнения государственной казны. Император лично присутствовал на торгах в императорском дворце, продавая золотые кубки, шёлковые одежды жены, драгоценности и даже боевых коней. Торги проводились ежедневно в течение двух месяцев.
28 марта 193 года преторианцы после убийства императора Пертинакса выставили «на торг» Римскую империю. Дидий Юлиан победил, пообещав по 6 250 драхм каждому гвардейцу. Торги проходили у ворот преторианского лагеря, соперником Юлиана выступал Тит Флавий Сульпициан[3]. Через два месяца Юлиан был обезглавлен Септимием Севером, пришедшим к власти силой.
Средневековье, Новое время
С конца античности до XVIII века в Европе торги пришли в упадок. Феодальная система хозяйства основывалась на натуральном обмене, денежные отношения были ограничены. Церковь осуждала ростовщичество и спекулятивную торговлю, что препятствовало развитию торговых механизмов.
В Китае имущество умерших буддийских монахов продавалось через торги с VII века нашей эры. Монастырские торги проводились один раз в год при большом скоплении паломников. Вырученные средства направлялись на содержание монастыря и благотворительность. Покупателями выступали преимущественно состоятельные горожане и чиновники.
Китайские торги отличались особым ритуалом. Монахи зачитывали список имущества, указывая на духовную ценность каждого предмета. Участники торгов должны были соблюдать молчание, подавая знаки руками. Торги завершались общей молитвой и благословением покупок.
1595 год отмечен первым упоминанием слова auction в Оксфордском словаре. Английские юристы использовали латинский термин для обозначения публичных продаж конфискованного имущества. Правовая основа торгов формировалась под влиянием римского права.
В XVII–XVIII веках в Англии проводились «аукционы со свечой» — торги заканчивались по гашению фитиля. Продолжительность горения свечи составляла примерно один дюйм, что занимало 10–15 минут. Первое упоминание такого способа относится к 1641 году в протоколах Палаты лордов при продаже королевских земель.
Сэмюэл Пепис в 1660 году дважды отмечал продажи Адмиралтейства «по дюйму свечи» и описал приём — крик последней ставки при вспышке фитиля[4]. Морское ведомство распродавало списанные корабли, канаты, паруса и артиллерийские орудия. Покупателями выступали частные судовладельцы и торговцы металлом.
Первые торговые дома были основаны в XVII–XVIII веках. Стокгольмский торговый дом основан в 1674 году бароном Класом Роламбом для продажи товаров Ост-Индской компании. Барон получил королевскую привилегию на проведение торгов импортными товарами в течение 20 лет.
Английские торговые дома специализировались на продаже произведений искусства из частных коллекций. Владельцы поместий, испытывавшие финансовые трудности, продавали картины, скульптуры и антикварную мебель. Торговые дома взимали комиссию в размере 5–10% от цены продажи.
Становление торговых домов
Самые старые торговые дома начали работу в XVII–XVIII веках для обслуживания растущего спроса на предметы роскоши. Состоятельные горожане и представители аристократии стремились приобретать произведения искусства для украшения домов. Торговые дома обеспечивали экспертизу, каталогизацию и гарантии подлинности.
Sotheby's начал работу 11 марта 1744 года с продажи библиотеки достопочтенного сэра Джона Стэнли[5]. Первый каталог содержал 457 лотов редких книг и рукописей. Christie's основан в 1766 году Джеймсом Кристи, каталог датируется 1766 годом, объявления публиковались с 1759 года.
Göteborgs Auktionsverk основан в 1681 году в Швеции, Dorotheum — в 1707 году в Вене императором Иосифом I, Uppsala auktionskammare — в 1731 году в Швеции. Mallams основан в 1788 году в Оксфорде, Bonhams — в 1793 году в Лондоне, Phillips — в 1796 году, Freeman's — в 1805 году в Филадельфии, Lyon & Turnbull — в 1826 году в Эдинбурге.
К концу XVIII века художественные торги проводились в трактирах и кофейнях. Помещения украшались выставляемыми лотами, создавалась атмосфера светского события. Посетители могли осматривать предметы за несколько дней до торгов, консультироваться с экспертами, заказывать оценки для страхования.
XIX век и развитие торговых традиций
В 1859 году на «Великом торге рабов» в штате Джорджия продано 429 мужчин, женщин и детей из поместья Пирса Батлера. Торги длились два дня на ипподроме в Саванне при дождливой погоде[6]. Торги получили общественную огласку и критику аболиционистов.
Во время Гражданской войны в США конфискованное имущество продавалось «полковником» дивизии — отсюда неформальный титул некоторых торговцев. Военные власти назначали офицеров ответственными за реализацию захваченного имущества мятежников. Продавались плантации, инвентарь, скот и домашнее имущество. Вырученные средства направлялись в военный бюджет.
Табачные торговцы Юга в конце XIX века соединили английские приёмы ведения торгов с африканским скандированием. Торговцы-переселенцы из Африки привнесли ритмичные выкрики и музыкальную интонацию. Складывался особый стиль проведения торгов, характерный для американского Юга. Табачные склады превратились в центры общественной жизни сельских районов.
Табачные торги проводились в специально построенных складах с амфитеатром для зрителей. Фермеры привозили урожай в больших корзинах, эксперты оценивали качество листа по цвету, аромату и структуре. Торговец быстрым речитативом объявлял характеристики табака и принимал ставки от покупателей. За день продавалось до нескольких тысяч корзин.
Российская империя и торговые традиции
В Российской империи торги развивались под влиянием европейских традиций и местных особенностей. Московские и петербургские купцы организовывали продажи мехов, льна и других товаров. Правительство регулировало торги через систему купеческих гильдий и торговых привилегий[7].
Ленинградский пушной торг сформировался в XVIII веке как крупнейший центр торговли мехами в Российской империи. Санкт-Петербургские купцы скупали пушнину у сибирских промысловиков и перепродавали европейским торговцам. Торги проводились в здании Биржи несколько раз в год. К концу XIX века через Петербург проходило до 80% российского пушного экспорта.
Российские торги отличались строгой сословной организацией. Участвовать могли только записанные в купеческие гильдии торговцы. Цены устанавливались в рублях серебром, расчёты велись через банкирские дома. Правительство взимало пошлины с оборота, что обеспечивало значительные доходы казне.
Московские торги специализировались на сельскохозяйственных товарах и ремесленных изделиях. Нижегородская ярмарка собирала торговцев со всей империи для обмена товарами между европейской и азиатской частями страны. Хлебные торги в южных губерниях обслуживали экспорт зерна через черноморские порты.
XX век и технологические изменения
1957 год отмечен введением голландских фруктовых торгов в Германии. Немецкие импортёры адаптировали голландскую систему «часов» для продажи фруктов и овощей на оптовых рынках. Механические часы с движущейся стрелкой показывали снижающуюся цену, покупатель останавливал торги нажатием кнопки.
В сентябре 1962 года в городе Оулу (Финляндия) настольная лампа была продана за 6 100 финских марок на первых телевизионных торгах в Скандинавии. Телепередача длилась два часа, зрители подавали ставки по телефону. Эксперимент доказал возможность дистанционного участия в торгах.
1990-е годы отмечены быстрым развитием интернет-торгов[8]. Первые электронные площадки появились в США для продажи подержанных компьютеров и электроники. Программисты из Силиконовой долины создавали системы онлайн-ставок, автоматического продления времени торгов и электронных платежей.
Были придуманы многоатрибутные торги для строительных подрядов и энергетики. Заказчики оценивали предложения не только по цене, но и по срокам, качеству, опыту исполнителя. Компьютерные алгоритмы рассчитывали комплексные оценки заявок по нескольким критериям одновременно.
В начале 2000-х разработан «бразильский» формат для торговли газом компанией Linde в Бразилии. Покупатели подавали заявки на покупку газа с указанием объёма и максимальной цены. Компьютерная система автоматически определяла оптимальное распределение газа между покупателями для максимизации выручки продавца. Формат решал проблему неделимости поставок — промышленный газ поставлялся цистернами фиксированного объёма, которые нельзя было дробить между покупателями. Алгоритм учитывал ограничения производственных мощностей и логистики, составляя оптимальные комбинации заказов. Такая система оказалась эффективнее традиционных торгов для товаров с жёсткими объёмными ограничениями.
Советский период
В Советском Союзе торги были ограничены плановой экономикой. Государственные предприятия получали сырьё и сбывали продукцию по фиксированным ценам через систему государственного снабжения[9]. Частные торги были запрещены как спекулятивная деятельность[10].
Ленинградский пушной торг был национализирован в 1918 году и преобразован в государственное предприятие «Союзпушнина». Экспорт мехов осуществлялся через внешнеторговые организации по государственным ценам. Валютная выручка поступала в государственный бюджет. К 1980-м годам через «Союзпушнину» проходило около 80% советского пушно-мехового экспорта.
Колхозные рынки представляли единственную форму торгов в советской экономике. Колхозники и индивидуальные хозяйства продавали излишки сельскохозяйственной продукции по свободным ценам. Торги велись в устной форме между продавцом и покупателем без посредников.
Чёрный рынок существовал в подпольных формах для торговли дефицитными товарами. Спекулянты перепродавали импортные вещи, книги, пластинки по завышенным ценам. Такая деятельность преследовалась по закону, но продолжала существовать из-за товарного дефицита в государственной торговле.
Экономическая роль и рекорды
В 2008 году валовая выручка торговой отрасли США составила приблизительно 268,4 миллиарда долларов. Крупнейшие доходы государств дают торги радиочастотами и квотами. Типичные суммы от продажи радиочастот измеряются миллиардами евро.
В 2019 году в Российской Федерации квоты на вылов краба проданы на сумму около 2 миллиардов евро[11]. В 1999–2002 годах Великобритания распродала часть золотого запаса на сумму около 3,5 миллиарда долларов.
Самый дорогой лот в истории — «Спаситель мира» Леонардо да Винчи, проданный за 450,3 миллиона долларов в 2017 году. Годовые выручки в 2018 году составили: Christie's — около 5 миллиардов долларов, Sotheby's — около 4 миллиардов долларов.
Нобелевская премия по экономике 2020 года присуждена Полу Милгрому и Роберту Уилсону за новые форматы торгов. Их исследования заложили основы современной теории торгов и практического применения новых механизмов.
Основные форматы и правила цены
Повышающий торг предполагает открытые шаговые повышения до прекращения конкуренции. Такой формат наиболее распространён в современной практике торгов. Участники открыто заявляют свои ставки, каждая последующая должна превышать предыдущую на установленный шаг[12].
Понижающий торг начинается с высокой цены, которая снижается до согласия покупателя. Применяется для цветов, ценных бумаг, бывших в употреблении товаров, лицензий. Реализован на торговых «часах», позволяет продавать до 600 лотов в час.
Японский торг предполагает постепенное повышение с непрерывным подтверждением участия. Вход и возврат запрещён, выигрывает последний оставшийся участник, платит текущую цену. Такой формат исключает тактические манёвры участников.
Закрытый торг первой цены предполагает, что победитель платит собственную максимальную ставку. Торг Викри (второй цены) означает, что выигрывает высшая ставка, но платится «вторая цена». В электронных системах применяется правило второй цены.
Двойной торг включает одновременные заявки нескольких продавцов и покупателей, устанавливается равновесная цена. Резерв представляет минимально приемлемую цену продавца, может быть скрытой. «Без резерва» (абсолютный торг) означает, что сделка обязательна при любой победной ставке не ниже минимума. Цена выкупа позволяет досрочное завершение торгов. Бывает временной или постоянной, размер может фиксироваться или меняться по правилам продавца.
Многоединичные, пакетные и каскадные процедуры
Многоединичные торги предполагают несколько победителей. Единоценовый формат означает одинаковую цену для всех победителей. Разноценовый формат предполагает, что каждый платит свою цену. Примерами служат торги радиочастотами.
Комбинаторный (пакетный) торг включает торги наборами объектов. Применяют гибриды типа CCA, который включает часовой этап плюс скрытые пакетные заявки с расчётом по правилу Викри. Обобщённые первая и вторая цена применяются для распределения нескольких позиций, например рекламы.
Амстердамский формат представляет премиальный торг с переходом к запечатанным заявкам двух финалистов и премией обоим. Англо-голландский формат предполагает, что после повышающего или японского торга следует понижающий. Французский формат включает предварительный закрытый раунд для установления резерва. Последовательные и одновременные восходящие торги различаются временем проведения. «Калькутта» означает, что порядок участия определяется по жребию[13].
Информационная среда
Открытые торги показывают текущие предложения всем участникам. Закрытые торги могут сообщать лишь «лучше» или «не лучше» относительно ведущей ставки. Встречаются ранговые сигналы и «светофорные» сигналы для обратной связи участнику[12].
«Тихий» торг предполагает записи на листах, часто применяется для благотворительности. Включает стартовую сумму, фиксированный шаг и «гарантированную ставку». Защита от снайперства реализуется через мягкое закрытие — продление времени при ставке в последние минуты.
Современные электронные системы предусматривают различные способы информирования участников. Уровень доступной информации влияет на стратегии участников и итоговые цены. Обратная связь может включать информацию о количестве участников, диапазоне ставок, времени до окончания.
Автоматическое повышение означает, что площадка автоматически добавляет шаг ко второй ставке в ответ на более высокую. Такая система используется на электронных площадках для удобства участников.
Организация и процесс
Подготовка занимает месяцы и включает приём товара на склад, составление каталога, рекламу. Товары разбиваются на лоты и стринги для удобства продажи. Лот может включать один предмет или группу однородных предметов. Стринг представляет последовательность лотов, продаваемых подряд.
Осмотр товаров проводится в установленное время перед торгами. Включает дегустации для соответствующих категорий товаров. Претензии по явному качеству после осмотра далее не принимаются. Торг проводится в назначенный день с последующим оформлением и исполнением сделки.
Способы ведения бывают гласные («кто больше?») и негласные (условные сигналы, стандартная надбавка). При «часах» скорость достигает 600 лотов в час. По инициативе торги бывают добровольные и принудительные (реализация конфиската).
По составу различают открытые (все желающие) и закрытые (по приглашениям). Задаток требуется для допуска к дорогим торгам, возвращается не ставшим победителями. Эскроу — расчёт через третью сторону — обеспечивает безопасность сделок[14].
Комиссия продавца и премия покупателя представляют проценты от цены молотка. Оценочная стоимость служит ориентиром для участников, нередко указывается в диапазоне. Цена молотка — окончательная цена, достигнутая в ходе торгов.
Резервная цена представляет минимально приемлемую цену продавца, может не раскрываться участникам. Шаг торгов — минимальное увеличение ставки, устанавливается правилами торгов. Начальная (стартовая) цена — минимальная ставка для начала торгов.
Литература
- Стровский Л. Е., Казанцев С. К., Паршина Е. А. и другие. Внешнеэкономическая деятельность предприятия: Учебник для вузов. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004.
Примечания
- ↑ Аукцион // Энциклопедический словарь Брокгауза и Ефрона : в 86 т. (82 т. и 4 доп.). — СПб., 1890–1907.
- ↑ Mark J. J. Herodotus on Babylon. — 2022. — (The World History Encyclopedia).
- ↑ Abdy R. Chapter 27. The Severans. — P. 500-501. — (The Oxford Handbook of Greek and Roman Coinage).
- ↑ Pepys. S. The Diary of Samuel Pepys (англ.). — London: George Bell & Sons, 1893.
- ↑ The History of Sotheby’s Auction House (англ.). Sotheby’s (офиц. сайт).
- ↑ DeGraft-Hanson, K. Unearthing the Weeping Time: Savannah’s Ten Broeck Race Course and 1859 Slave Sale (англ.). — 2010. — (Southern Spaces).
- ↑ Екатерина II. Грамота на права и выгоды городам Российской империи. — М.: Городская тип., 1885. — С. 46.
- ↑ Turban E. Auctions and Bidding on the Internet: an Assessment (англ.). — 1997. — Vol. 7. — Bd. 4. — (Electronic Markets).
- ↑ Совет Министров СССР. Положение о Государственном комитете Совета Министров СССР по материально-техническому снабжению народного хозяйства (утв. Постановлением Совмина СССР от 15.02.1948 № 345).
- ↑ Уголовный кодекс РСФСР от 27 октября 1960 г.
- ↑ По итогам крабовых аукционов в казну поступит более 142 млрд рублей. Федеральное агентство по рыболовству fish.gov.ru (2019).
- ↑ 12,0 12,1 Сонин К. И. Основы теории аукционов. — 2021. — Т. 1. — С. 5–32. — (Вопросы экономики).
- ↑ Seshadri S., Shapira Z., Tucci C. L. Venture capital investing and the Calcutta Auction (англ.). — 2003. — P. 19–42. — (New Venture Investment: Choices and Consequences. Elsevier). — ISBN 044451239X.
- ↑ Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ. Ст. 860.7. Договор счёта эскроу (ред. от 24.06.2025).